Financial Services Complaints Ltd. является некоммерческой организацией, которая выполняет функции регулятора на территории Новой Зеландии. Комиссия является полностью независимой и основной ее задачей является разрешение споров между брокерскими организациями и ее клиентами. Для этого была разработана единая схема решения конфликтов, которая утвердилась в 2008 году и действует по сей день.

Все компании, которые обращаются за получением документа от FSCL, делятся на определенные категории. В зависимости от нее они уплачивают конкретную сумму – так называемый членский взнос. Работа по решению конфликтов проводится в два шага:

• при поступлении жалобы проводится полный анализ и аудит ситуации, проверка отчетности брокерской компании на предмет мошенничества, решение согласовано с обеими сторонами;

• если решение не устраивает одну из сторон, то регулятор переходит ко второму шагу и выносит вердикт уже исходя из стандартов, которые прописаны в 2008 году.

Регулятор FSCL сообщает, что очень важным моментом является и подача самой жалобы от одной из сторон конфликта. Комиссия предлагает помощь в заполнении заявки, в дальнейшем это может отразиться на принятии решения относительно спора.

Функции и особенности регулятора финансового рынка Новой Зеландии FSCL

В каких случаях регулятор сразу начинает рассматривать жалобу клиента:

• нарушена договоренность между сторонами;

• нарушение отраслевых кодексов компанией, предоставляющей услуги;

• несоблюдение обязательств брокерской организацией уставных правил.

Есть ситуации, в которых комиссия FSCL не сможет помочь обратившейся стороне конфликта. Далее приведены некоторые из них:

• компания, нарушившая условия работы, не является членом FSCL;

• вопрос уже обсуждался в судебном порядке и есть в реестре судебных дел;

• истец уже обращался по аналогичному вопросы и не предоставил необходимых для завершения процесса доказательств;

• если вопрос касается схемы управления компании или фонда;

• если сумма спора составляет более 200 000 долларов;

• если регулятор принимает решение, что верное решение примет другой орган по надзору, включая суды, трибуналы и т.д.

Комиссия создавалась как альтернатива судебной инстанции, поэтому чтобы получить лицензию от любого регулятора Новой Зеландии, брокерская компания должны быть членом FSCL.

Лицензии FSCL для брокеров: процедура получения

Лицензию от FSCL получили такие брокеры как RoboForex, J P O’Neill Limited, Sunbird Trading Limited, Abbott Insurance Brokers Limited и другие. Их не так много, но это объясняется тем, что комиссия не может обеспечить полноценную защиту частных компаниям с большим финансовым оборотом средств.

Получить желаемую бумагу можно легко, регулятор очень лоялен к различных финансовым организациям и выдает документ без особых проблем, как и в любых оффшорных зонах. Средняя стоимость участия в организации варьируется от 100 до 15 000 долларов в год.

Выводы о регуляторе FSCL

Регулятор FSCL не так популярен в Европе, но его клиентами является большое количество брокеров со средним рейтингом. Получить лицензию не составляет труда, но главной особенностью является то, что сам регулятор не возмещает ущерб пострадавшей стороне конфликта, а только принимает соответствующее решение и взыскании с ответчика необходимой суммы и перечислении ее на счет обратившейся стороны.