NFA (National Futures Association) – представляет собой отраслевую саморегулируемую организацию в сфере деривативов США, которая предлагает инновационные и эффективные программы регулирования. В обязанности контролирующего органа входит защита целостности финансовых рынков, защита инвесторов и обеспечение выполнения членами установленных нормативных требований. Главная страница официального сайта nfa.futures.org выглядит следующим образом.

Свою работу надзорный орган ведет с 1982 года, тесно сотрудничая с государственной комиссией CFTC. В 2013 году регулятором NFA, CME Group и несколькими другими саморегулируемыми организациями была создана единая система мониторинга, которая обязывает поставщиков финансовых услуг предоставлять детализированные отчеты о движении денежных средств. 

Функции и особенности регулятора финансового рынка Америки National Futures Association

В зону ответственности финансового регулятора входит выполнение следующих функций:

• регистрация новых компаний, планирующих вести бизнес в индустрии деривативов;
• выявление лучших отраслевых практик в определенных областях с последующим их применением в соответствующем сегменте рынка;
• применение дисциплинарных мер в отношении участников с целью обеспечения соблюдения установленных требований;
• обучение членов СРО, чтобы они могли понять и четко выполнять свои нормативные обязанности;
• предоставление доступной и эффективной программы арбитража, чтобы помочь потребителям услуг быстро урегулировать споры с посредниками;
• обеспечение инвесторов различными ресурсами для проведения комплексных проверок перед принятием каких-либо инвестиционных решений;
• разработка информационно-разъяснительных программ для регулирующих органов, бирж и СРО по запросу со всего мира.

Также в обязанности контролирующего органа входит рассмотрение жалоб от пользователей, пострадавших от неправомерных действий лицензированных компаний. Подать претензию можно с помощью специальной формы на официальном сайте регулятора. Посредством системы поиска на веб-ресурсе Национальной фьючерсной организации потенциальные потребители услуг могут узнать, числится ли интересуемая компания в списке лицензиатов или нет. 

Лицензии National Futures Association для брокеров: процедура получения

Национальная фьючерсная ассоциация предъявляет жесткие требования к потенциальным лицензиатам, разработав многоступенчатую процедуру оформления разрешительной документации. Прежде чем подать заявку на вступление в NFA, потенциальный кандидат должен определиться, в качестве кого он будет регистрироваться в зависимости от выбранной сферы деятельности:

• посредника срочных биржевых операций;
• своп-дилера;
• участника торгов;
• представляющего брокера;
• валютного дилера Форекс;
• оператора товарного пула;
• зарегистрированного посредника;
• трейдера или брокера торгового зала;
• ассоциированного лица;
• торгового советника и т. д.

Следующий этап получения лицензии – сбор и подача требуемого пакета документов. Каждый потенциальный претендент должен предоставить:

• заявление установленного образца;
• дактилоскопическую карту;
• аудиторскую документацию за последние 2-3 года;
• бизнес-план на стратегическое развитие;
• структуру уставного капитала;
• информацию об учредителях;
• данные об аффилированных лицах и офшорных счетах.

Порядок получения лицензии отличается лишь размером членских взносов, который стартует от 500$. 

Каждый лицензированный посредник проходит регулярные проверки на соответствие установленным требованиям. При обнаружении нарушений финансовый регулятор вправе применять соответствующие санкции – предупреждение, лишение лицензии, штраф, выговор и т. д. Также контролирующий орган имеет право передавать дело о компании-нарушителе в суд. 

Выводы о регуляторе NFA

Благодаря жесткому отбору и контролю за работой поставщиков финансовых услуг Национальная фьючерсная ассоциация занимает лидирующие позиции в мире. Она пользуется высоким уровнем доверия со стороны инвесторов и трейдеров. На сегодняшний день в реестре лицензиатов регулятора находится около 4 000 компаний и более 54 000 брокеров.