Задайте вопрос юристу

Бесплатная правовая помощь опытных юристов

Похожие компании

Fin Regulator
Fin Regulator
Подробнее
International Financial Conduct Authority (IFCA)
International Financial Conduct Authority (IFCA)
Подробнее

Задайте вопрос юристу

Бесплатная правовая помощь опытных юристов

Детали компании ASIC

ASIC
Название компании ASIC
Сайт
Дата основания Работает с 1998 года
Главный офис Австралия
Телефон поддержки Не указан
Почта Не указана

ASIC – это финансовый регулятор, который контролирует деятельность и прозрачность денежных операций организаций, расположенных в регионе Австралии. Он является государственным и единственным органом на территории страны, ответственным за проведение работы многих финансовых компаний, обратившихся к нему за получением лицензии.

Появилась комиссия ASIC 1 июня 1998 года, изначально в Австралии действовало сразу три специальные службы по надзору, включая страховую, банковскую, а также специальную комиссию по контролю ценных бумаг. Но в свое время они объединились в одно целое и был создан общий регулятор, который смог вести работу во всех сферах на государственном уровне. В противном же случае возникала некоторая путаница среди компаний и зоны ответственности регуляторов. На комиссию ASIC возложена задача проводить аудит во всех областях финансового рынка, например:

  • страховых компаний;

  • инвестиционных организаций;

  • пенсионных фондов;

  • банковских учреждений с 2002 года;

  • брокеров и форекс-дилеров и т.д.

В самом регуляторе работает больше 2000 сотрудников, а за получением лицензии обратились свыше 500 компаний Австралии. 

Функции и особенности регулятора финансового рынка Австралии ASIC

Полномочия комиссии Australian Securities & Investments Commissions довольно расширены, она участвует во многих процессах. Главными обязанностями регулятора является:

  • регулярное проведение проверок компаний, имеющих лицензию;

  • ежегодный аудит финансовой отчетности;

  • выдача лицензий в соответствии с требованиями комиссии;

  • сотрудничество с брокерами для предотвращения мошенничества;

  • сотрудничество с полицией Австралии;

  • проведение собственных расследований спорных ситуаций и решение конфликтов в пользу клиента;

  • выставление штрафных санкций на те компании, которые не соответствуют требованиям или не предоставляют верные отчеты об операциях;

  • аннулирование лицензий.

Регулятора ASIC имеет большие возможности для работы с различными компаниями и регулярно проводит рейды для того, чтобы обеспечивать прозрачность операций на финансовом рынке страны.

Лицензии ASIC для брокеров: процедура получения

Получить лицензию от ASIC очень непросто, но без нее не может работать ни один финансовый орган в Австралии. Процедура получения стандартная, но имеет свои особенности:

  • заполнить специальную анкету-заявление на получение лицензии;

  • предоставить полный спектр документов, указанных в требованиях ASIC, к ним относятся и анкеты сотрудников, и подтверждения стажа каждого из них, и сертификаты обучения;

  • брокер обязан иметь уставной капитал не менее 50 000 австралийских долларов для ECN и не менее 1 000 000 для маркет-мейкеров;

  • оплатить обязательный членский сбор в размере 1500-1800 долларов.

Необходимо каждый год продлевать лицензию, процедура получения занимает обычно до 30 дней, за данный срок регулятор проводит полный анализ работы претендующей брокерской компании и аудит ее финансовых транзакций. 

Выводы о регуляторе ASIC

Лицензия от ASIC высоко ценится в финансовой среде брокеров, потому как получить ее гораздо проще, чем в офшорной зоне. У регулятора масса требований к каждой организации, она проводит глубокие и тщательные проверки, что способствует выявлению мошеннических компаний еще до получения заветной бумажки. 

Регулятор еще не достиг того уровня авторитета, как FCA, но уже является довольно надежным гарантом безопасных сделок с различными брокерами. Трейдеры доверяют комиссии и пишут вполне позитивные комментарии.

Ещё нет отзывов, будьте первым!

Поделитесь своим мнением

Список частых вопросов, чтобы вам было проще и быстрее найти ответ

Чтобы проверить компанию на наличие жалоб и эпизодов введения клиентов в заблуждение, воспользуйтесь бесплатным сервисом Financebar. Скопируйте адрес интересующего сайта и вставьте его в форму. Отправьте заявку и получите полное досье о компании. Также рекомендуем обращать внимание на отзывы других пользователей.
Если компания надежная, то всю необходимую информацию можно найти в открытом доступе на сайте организации: государственную лицензию на оказание услуг, стаж работы, политику отношений с клиентами. Такие компании доказывают свою надежность сильной репутацией, поэтому обязательно читайте отзывы других клиентов.
Чтобы не попасться на поддельные сайты для хищения средств и личных данных потребителей, нужно проверить корректность доменного адреса, наличие протокола https, содержание пользовательского соглашения. Если вы заметили опасный сайт, сообщите о нем на Financebar.
Надежные поставщики услуг проводят прозрачную политику платежей. Документ со всеми правилами и ограничениями должен быть опубликован на официальном сайте компании. Если предприятие удерживает ваши средства и отклоняет заявки на вывод, получите консультацию от экспертов Financebar
Обращайте внимание на информацию о компании - она должна быть в открытом доступе и не вызывать сомнений. Будьте бдительными, если вас просят оплачивать услуги наперед или требуют доступ к личным данным. А также относитесь критически к предложениям быстро и легко заработать.

Цель Financebar — сделать информацию доступной, распространить правду и помочь другим потребителям избежать ошибок

© Financebar 2022 Вся информация на Financebar представлена в информационных целях и отражает частное мнение авторов проекта.