Задайте вопрос юристу
Бесплатная правовая помощь опытных юристов
Задайте вопрос юристу
Бесплатная правовая помощь опытных юристов
Детали компании ASIC
Название компании | ASIC |
Сайт | https://asic.gov.au |
Дата основания | Работает с 1998 года |
Главный офис | Австралия |
Телефон поддержки | Не указан |
Почта | Не указана |
ASIC – это финансовый регулятор, который контролирует деятельность и прозрачность денежных операций организаций, расположенных в регионе Австралии. Он является государственным и единственным органом на территории страны, ответственным за проведение работы многих финансовых компаний, обратившихся к нему за получением лицензии.
Появилась комиссия ASIC 1 июня 1998 года, изначально в Австралии действовало сразу три специальные службы по надзору, включая страховую, банковскую, а также специальную комиссию по контролю ценных бумаг. Но в свое время они объединились в одно целое и был создан общий регулятор, который смог вести работу во всех сферах на государственном уровне. В противном же случае возникала некоторая путаница среди компаний и зоны ответственности регуляторов. На комиссию ASIC возложена задача проводить аудит во всех областях финансового рынка, например:
страховых компаний;
инвестиционных организаций;
пенсионных фондов;
банковских учреждений с 2002 года;
брокеров и форекс-дилеров и т.д.
В самом регуляторе работает больше 2000 сотрудников, а за получением лицензии обратились свыше 500 компаний Австралии.
Функции и особенности регулятора финансового рынка Австралии ASIC
Полномочия комиссии Australian Securities & Investments Commissions довольно расширены, она участвует во многих процессах. Главными обязанностями регулятора является:
регулярное проведение проверок компаний, имеющих лицензию;
ежегодный аудит финансовой отчетности;
выдача лицензий в соответствии с требованиями комиссии;
сотрудничество с брокерами для предотвращения мошенничества;
сотрудничество с полицией Австралии;
проведение собственных расследований спорных ситуаций и решение конфликтов в пользу клиента;
выставление штрафных санкций на те компании, которые не соответствуют требованиям или не предоставляют верные отчеты об операциях;
аннулирование лицензий.
Регулятора ASIC имеет большие возможности для работы с различными компаниями и регулярно проводит рейды для того, чтобы обеспечивать прозрачность операций на финансовом рынке страны.
Лицензии ASIC для брокеров: процедура получения
Получить лицензию от ASIC очень непросто, но без нее не может работать ни один финансовый орган в Австралии. Процедура получения стандартная, но имеет свои особенности:
заполнить специальную анкету-заявление на получение лицензии;
предоставить полный спектр документов, указанных в требованиях ASIC, к ним относятся и анкеты сотрудников, и подтверждения стажа каждого из них, и сертификаты обучения;
брокер обязан иметь уставной капитал не менее 50 000 австралийских долларов для ECN и не менее 1 000 000 для маркет-мейкеров;
оплатить обязательный членский сбор в размере 1500-1800 долларов.
Необходимо каждый год продлевать лицензию, процедура получения занимает обычно до 30 дней, за данный срок регулятор проводит полный анализ работы претендующей брокерской компании и аудит ее финансовых транзакций.
Выводы о регуляторе ASIC
Лицензия от ASIC высоко ценится в финансовой среде брокеров, потому как получить ее гораздо проще, чем в офшорной зоне. У регулятора масса требований к каждой организации, она проводит глубокие и тщательные проверки, что способствует выявлению мошеннических компаний еще до получения заветной бумажки.
Регулятор еще не достиг того уровня авторитета, как FCA, но уже является довольно надежным гарантом безопасных сделок с различными брокерами. Трейдеры доверяют комиссии и пишут вполне позитивные комментарии.