BVIFSC является государственным регулирующим органом, который несет ответственность за выдачу лицензий и сертификатов различных финансовых компаниям, в том числе брокером, инвестиционных фондов, ETF-фондов, маркет-мейкеров, маклеров, дилеров и т.д.

Регулятор постоянно проводит аудит всех финансовых отчетов и документов компаний, которые уже имеют лицензии, а также проверяет соответствие требованиям новых финансовых фирм, которые изъявили желание получить долгожданный документ.

Регион Британских Виргинских островов довольно популярен среди компаний-брокеров, которые хотят работать легально с лицензией. Он является оффшорной зоной и часто встречается в списке регуляторов разных брокеров. Орган был создан в 2001 году как независимая государственная комиссия на островах. В управлении комиссии состоит специальный Совет, разделенный на несколько подразделений, отвечающих за различные сферы деятельности:

• банковскую сферу;

• интеллектуальную собственность;

• инвестиционный бизнес;

• страхование;

• статистику и проведение исследований.

Решение принимается на основании проведения полноценной проверки брокеров каждом из представленных сфер.

Функции и особенности регулятора финансового рынка Британских Виргинских островов BVI FSC

Регулятор подпадает под руководство британской комиссии FCA, у которого в случае необходимости можно запрашивать дополнительные сведения о брокерах и сведениях о них. Он считается одним из самых строгих комиссий по надзору.

BVI FSC контролирует деятельность многих структур, например банков, брокеров, дилеров, страховых компаний, форекс-брокеров, брокеров БО и инвестиционных проектов.

Среди основных полномочий регулятора Виргинских островов:

• лицензирование финансовых компаний;

• выписка штрафов и аннулирование выданных лицензий в случае несоответствия требованиям;

• регулярные проверки и контроль за прозрачностью ведения деятельности брокеров;

• клиентская поддержка, информирование трейдеров об изменениях требований, порядка проверок и т.д.;

• решение конфликтных ситуаций, спорных моментов между брокерами и их клиентами, сопровождение в судебном порядке;

• регистрация и мониторинг деятельности новых финансовых структур.

С определенной периодичностью регулятор British Virgin Islands Financial Services Commission проверяет достаточно ли уставного капитала, есть ли сегрегированные счета и другие моменты.

Лицензии BVI FSC для брокеров: процедура получения

Брокеры, которые желают получить лицензию от BVI FSC, должны предоставить много информации и своих транзакциях, финансовые отчеты, подтвердить уставной капитал. Брокер обязан хранить средства клиентов на надежных счетах, предоставлять каждый год свежую финансовую отчетность, а также застраховать свою деятельность.

Открытие офиса на Британских Виргинских островах необязательно, единственной санкцией, которую могут применить в регуляторе, является лишение документа.

Выводы о регуляторе BVIFSC

FSC BVI, несмотря на оффшорную зону расположения, является достаточно надежной комиссией, которая может обеспечить качественную проверку любой финансовой организации. Любые сведения о брокере она может получить от FCA, который считается авторитетным регуляторов Британии. 

Трейдеры доверяют органу и работают с брокерами, имеющих документ от BVI FSC.