«Федеральная служба по финансовым рынкам» представляет собой упраздненный орган исполнительной власти, в обязанности которого входит выполнение функций в сфере нормативно-правового регулирования и надзора в финансовой сфере (за исключением аудиторских и банковских услуг). Также в зону ответственности представителей контролирующего органа входит контроль за компаниями в области:

• страховой деятельности;

• кредитных кооперативов;

• микрофинансовых услуг;

• биржевой и брокерской деятельности.

Кроме того, «Федеральная служба по финансовым рынкам» специализируется на противодействии нелегального использования засекреченных от общественности сведений и манипулированию в финансовой системе. 

Надзорная организация была основана в 2004 году на основании Указа Президента Российской Федерации. В 2011 году к «ФСФР» РФ была присоединена «Федеральная служба страхового надзора». В сентябре 2013 года контролирующий орган был ликвидирован, а выполнение его обязанностей было возложено на Центральный банк России. 

Функции и особенности регулятора финансового рынка России «ФСФР»

На представителей «Федеральной службы по финансовым рынкам» поручены следующие функции и обязательства:

• организовывать исследовательские работы в сфере финансового сектора;

• осуществлять государственную регистрацию выпусков ценных бумаг и подготавливать соответствующую документацию;

• проводить работы по обобщению применимого законодательства и внесению предложений по их модернизации в правительство РФ;

• разрабатывать законодательные проекты для урегулирования работы участников финансовой системы;

• осуществлять контролирующие и надзорные действия относительно поставщиков финансовых услуг (товарные биржи, акционерные инвестиционные и паевые фонды и т. д.);

• придерживаться норм установленного законодательства по вопросам раскрытия информации на финансовом рынке. 

Также контролирующий орган специализируется на предоставлении интересов государства с целью поддержания его конкурентоспособности на международных рынках. 

Лицензии «Федеральной службы по финансовым рынкам» для брокеров: процедура получения

Процесс получения лицензии от регулятора «ФСФР» достаточно сложный. Каждый потенциальный лицензиат, претендующий на получение разрешительной документации, должен соответствовать следующим критериям:

• иметь начальный капитал, величина которого определяется средой занятости (в среднем, исходный размер колеблется от 10 до 60 млн рублей);

• иметь пригодный штат сотрудников с соответствующей квалификацией. 

Чтобы оформить лицензию «ФСФР», необходимо подать заявление установленного образца в регулирующий орган, предоставить документы о наличии необходимых денежных средств и команды сотрудников. Если потенциальный кандидат соответствует заявленным требованиям, он получает извещение от службы государственного управления и оформляет лицензию. 

Разрешение от «Федеральной службы по финансовым рынкам» имеют следующие брокерские компании:

• ФИНАМ;

• EXNESS;

• Alpari;

• Grand Capital;

• Admiral Markets;

• Instaforex.

Регулярно надзорная организация проводит мониторинг деятельности лицензируемых посредников. В случае обнаружения нарушения в их работе и несоблюдении установленных норм, «Федеральная служба по финансовым рынкам» вправе применить соответствующие меры наказания и отозвать выданную лицензию. 

Выводы о регуляторе «ФСФР»

«Федеральная служба по финансовым рынкам» пользуется высоким уровнем доверия среди трейдеров и инвесторов. Связано это с тем, что контролирующий орган предъявляет жесткие требования к лицензированию финансовых посредников, что снижает вероятность мошенничества и хищения средств потребителей услуг.